近日,一张证券从业人员违规炒股的罚单引发关注。事发当天,证监会连发20张罚单,深圳证监局也发布了8张罚单,总计28张。其中,深圳证监局对金蕾采取了监管谈话措施。经查,金蕾在2010年12月至2017年4月期间借用他人账户买卖股票。
这张罚单有两点值得注意:一是违规行为始于14年前,二是持续近7年,显示出监管对证券从业人员违规炒股的严厉态度。今年初,已有63人因违规炒股被罚没8173万元,并采取了终身市场禁入、移送司法机关等强力措施。9月14日,又有21人收到罚单。行情火爆时,券商通过发通知和口头告知等方式强调员工严禁违规炒股。
近期,券商自身也加强了管理。有头部券商启动三年倒查,以发现更多违规行为。监管方面也在细化和强化禁止违规炒股的规定。6月,文化建设评级新增“从业人员违规炒股”自评扣分项。年初,证监会表示将加强机构监管、行为监管等,完善制度机制,强化监管执法,持续净化行业生态。监管还计划开展专项整治行动,构建立体化惩戒体系,确保从业人员合规经营。