证监会近期强化了对中介机构“看门人”责任的监管，多家券商因违规被处罚。10月18日，证监会通报了证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。开源证券和中原证券因问题严重，被暂停公司债券承销业务6个月，并要求全面整改。另外11家公司根据违规情节轻重，分别受到监管谈话、责令改正或警示函等措施。同时，43名直接责任人及管理人员也受到了相应处罚。
具体来看，开源证券存在三项主要违规行为：在个别公司债券项目中未尽责，导致误导性陈述；承销绿色债券时未严格审核，导致资金被挪用；多个投行项目质控把关不严。中原证券则有四项违规：非市场化发债、偿债能力核查不足、持续督导期间未发现财务造假以及质控部门负责人职责冲突。此外，申万宏源承销保荐、光大证券、兴业证券等多家券商也被采取不同监管措施。值得注意的是，海通证券副总经理姜诚君因履职不到位等问题被监管谈话。姜诚君涉嫌严重职务犯罪，于2024年7月外逃后被缉捕归案。
证监会通报证券公司投行业务违规情况，开源证券和中原证券被暂停债券承销业务6个月，其他多家券商也受到不同程度的处罚。
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