香港证监会对浙商证券的境外子公司浙商国际金融开出罚单，罚款266万港元。原因是该公司在2016年6月至2018年10月期间未能遵守反洗钱及恐怖融资规定及其他监管要求。浙商国际金融是浙商证券出海设立的第一家机构，主要提供证券及期货交易、投行业务、资产管理等服务。此次处罚提醒公司在拓展国际业务时需加强合规意识。
此前，有投诉称客户通过信管家软件向公司发出交易指示，涉及市场操纵或不公平交易行为。调查发现，浙商国际金融未建立有效监控系统来检测可疑交易模式，也未妥善记录与客户财政状况不符的存款查询。因此，证监会认为其系统和监控措施不足，最终作出谴责并处以罚款。这并非个例，近年来多家中资券商在港机构因类似违规行为受到处罚。内地监管也在加强对境外子公司的风险管理，进一步完善全面风险管理建设。
香港证监会对浙商证券的境外子公司罚款266万港元，因其未能遵守反洗钱及监管规定。
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