10月18日晚，证监会官网公布了一批针对券商投行业务的罚单，涉及东北证券、东方证券承销保荐有限公司、光大证券等11家券商及相关责任人。其中，中原证券和开源证券被暂停债券承销业务，其他券商则受到责令改正、出具警示函或监管谈话等措施。同时，16名相关业务负责人也被点名处罚。
具体来看，东北证券因质控、内核意见落实不到位等问题被责令改正，相关高管和负责人被出具警示函。东方证券承销保荐有限公司因项目质控和内核把关不严被责令改正，质控负责人张瀚被出具警示函。光大证券因尽调底稿把关不严被出具警示函，并要求加强内控管理。海通证券因履职尽责不到位被责令改正，分管高管姜诚君被采取监管谈话。开源证券因未勤勉尽责、虚假陈述等问题被暂停债券承销业务6个月，总经理李刚和高管杨彬被监管谈话。申万宏源证券承销保荐有限责任公司因项目负责人违规行为被出具警示函。兴业证券因薪酬考核制度不合理被出具警示函。中航证券因质控验收不到位被责令改正，相关负责人被出具警示函。中国银河证券因未勤勉尽责等问题被责令改正，高管韩志谦被出具警示函。中原证券因非市场化发债等问题被暂停债券承销业务6个月，总经理李昭欣和高管花金钟被监管谈话。中信建投因尽职调查不充分被采取监管谈话，相关负责人被出具警示函。
证监会表示，各家券商应引以为戒，建立健全投行内控制度，提升执业质量。此次检查覆盖面广、追责范围大、处罚力度强，未来将持续强化投行业务监管，推动保荐机构提升服务质量，坚守廉洁从业底线，更好地服务实体经济和国家战略。
