10月18日晚，证监会官网公布了一批针对券商投行业务的罚单，涉及东北证券、东方证券承销保荐有限公司、光大证券等11家券商及其相关责任人。其中，中原证券和开源证券被暂停债券承销业务，5家券商被责令改正，3家券商被出具警示函，1家券商被监管谈话。此外，16名券商高管及相关业务负责人也被点名批评。
具体来看，东北证券因质控、内核意见落实不到位等问题被责令改正；东方证券承销保荐有限公司因质控和内核人员交叉混同等问题同样被责令改正。光大证券因尽调底稿把关不严被出具警示函；海通证券因履职尽责不到位被责令改正。开源证券因未勤勉尽责导致募集说明书中存在误导性陈述，被暂停债券承销业务6个月。申万宏源证券承销保荐有限责任公司因项目负责人违规行为被出具警示函；兴业证券因薪酬考核制度不合理被出具警示函；中航证券因质控验收不到位被责令改正；中国银河证券因未识别非市场化发行等问题被责令改正；中原证券因帮助发行人非市场化发债被暂停债券承销业务6个月；中信建投因尽职调查不充分被采取监管谈话措施。
证监会强调，各券商应引以为戒，认真查找和整改问题，提升投行业务质量。此次检查显示，大部分证券公司已建立有效的内控体系，但个别公司仍存在内控把关不严等问题。证监会将坚持穿透式监管和全链条问责，对违规行为严肃处理，推动保荐机构提高执业质量，坚守廉洁从业底线，更好地服务实体经济和国家战略。
