1月24日,北京证券交易所和全国股转公司公布了2024年度证券公司执业质量评价结果。中信建投证券以137.21分稳居榜首,民生证券、东吴证券、国投证券、中泰证券紧随其后。共有114家券商参与评价,实际排名的有103家。其中,20家券商被评为一档,41家二档,21家三档,21家四档。
评价涵盖专业质量和合规质量两个方面,从投行、经纪、做市、研究等业务维度全面反映证券公司在北交所和新三板市场的表现。46家券商的专业质量得分有所增加,48家在合规质量上被扣分,比去年减少了9家。前十名券商大洗牌,中信建投依旧领先,民生证券跃至第二,东吴证券位列第三。中信证券和申万宏源跌出前十,部分中小券商如民生证券、兴业证券和第一创业排名大幅提升。浙商证券、第一创业等7家券商的专业质量得分增长超过10分,主要得益于保荐业务和发行并购业务的出色表现。
在合规质量方面,48家券商因违规被扣分,申万宏源、中信建投、中信证券等7家券商扣分超过10分。中原证券得分最低,仅为99.05分,合规问题严重。整体来看,2024年券商执业情况呈现三大特征:服务覆盖面扩大、参与积极性提高、“看门人”责任压实。北交所表示将进一步完善评价体系,引导券商提升服务质量。