免责声明:78财经所有资讯仅代表作者个人观点,不构成任何投资理财建议。
主页 > 全部资讯 > 财经新闻 > 证监会密集发布罚单 多家券商被处罚

证监会密集发布罚单 多家券商被处罚

时间:2024-10-21 来源: 作者:78小编

证监会近日密集发布罚单,引发广泛关注。10月18日晚,证监会在官网一次性公布了19张罚单,涉及中信建投、海通证券等9家券商及申万宏源承销保荐、东方证券承销保荐2家公司。同时,对16名相关责任人采取了行政监管措施。

证监会密集发布罚单 多家券商被处罚

除了公布罚单外,证监会还通报了证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。今年,证监会对部分证券公司的投行内控和廉洁从业进行了现场检查,对11家公司根据违规问题轻重分别采取了不同的行政监管措施,并对43名直接责任人员及管理责任人采取了相应措施。特别指出的是,开源证券和中原证券因违规严重被暂停债券承销业务6个月,要求全面整改。

具体来看,中信建投在部分项目中尽职调查不充分,未有效督促发行人管理募集资金专户等问题,被采取监管谈话措施。银河证券则因未勤勉尽责、薪酬递延支付不到位等问题被责令改正。海通证券因履职尽责不到位、信息管理系统建设不完善等问题也被责令改正。兴业证券、光大证券、中航证券等多家券商也因不同问题受到相应的监管措施。

此外,申万宏源承销保荐和东方证券承销保荐也因质控和内核把关不到位等问题被责令改正。开源证券和中原证券因严重违规行为被暂停债券承销业务6个月。证监会强调,通过此次检查,大部分证券公司投行内控体系运行有效,但个别公司仍存在内控把关不严的问题。未来,证监会将继续强化投行业务监管,推动保荐机构提升执业质量,坚守廉洁从业底线。

相关阅读
证监会密集发布罚单 多家券商被处罚 刚刚发布

证监会公布19张罚单,涉及中信建投、海通证券等9家券商及2家承销保荐公司,部分券商因违规严重被暂停业务。

市场回暖助迷你基金摆脱清盘危机 刚刚发布

近期市场行情强劲,多只面临清盘风险的迷你基金净值大幅回升,成功避免了合同终止,规模显著增长。

易建联涉嫖娼传闻引发品牌撤资 刚刚发布

易建联涉嫌嫖娼的聊天记录流传网络,多个品牌迅速取消或暂停合作,事件尚未得到证实。

华为鸿蒙发布会临近 相关产业链股表现亮眼 1分钟前发布

本周A股多数指数上涨,华为鸿蒙系统升级及新品发布吸引市场关注,相关公司股价表现优异,多家公司受机构调研。

海大集团拟投100亿购理财产品 1分钟前发布

海大集团计划投入100亿元购买低风险理财产品,以提高资金使用效率和股东回报。此举引发市场关注,但同时也带来对主营业务的担忧。

深圳中建观玥名邸开盘即售罄 2分钟前发布

10月19日,深圳中建观玥名邸开盘1.5小时售罄,2047批客户抢购192套房,预计销售金额约6亿元。

中国签下今年最大人民币结算集装箱船订单 2分钟前发布

中国船舶沪东中华与加拿大Seaspan签订6艘13600箱大型集装箱船建造合同,以人民币结算,推动人民币国际化。

航天军工板块表现强劲 基金经理看好未来前景 2分钟前发布

近期航天军工板块表现强势,多位基金经理认为地缘政治局势和行业基本面好转是主要推动力,看好未来订单恢复带来的上涨空间。

市场资金回暖 电子股受杠杆资金青睐 2分钟前发布

近期市场资金情绪明显回暖,电子行业尤其受到杠杆资金关注,多只股票获大额净买入。

多家券商因投行业务违规被证监会处罚 3分钟前发布

证监会对11家券商及其相关责任人进行处罚,包括暂停业务、责令改正等措施,强调提升投行业务质量。

华为全球最大研发中心启用 周边租金上涨 3分钟前发布

华为练秋湖研发中心启用,首批员工入驻,带动周边租房市场升温,租金显著上涨。

第四届AMWC China聚焦前沿抗衰技术 3分钟前发布

第四届世界美容抗衰老大会探讨了外泌体、mRNA、PQQ等前沿抗衰技术,细胞和干细胞疗法成为焦点。

大疆起诉美国国防部 反对被列入军事企业清单 3分钟前发布

大疆因被错误列入“中国军事企业清单”在美国提起诉讼,指控此举造成重大经济损失。

股市强劲反弹 科创芯片ETF份额创新高 4分钟前发布

本周股市表现强劲,沪深两市成交额达8.24万亿元,科创芯片ETF份额突破200亿份,创历史新高。

TCL中环下调开工率引发员工离职潮 4分钟前发布

TCL中环因大幅下调开工率导致员工收入减少,数百名员工要求解除劳动合同并给予赔偿。

Copyright © 2021-2022 78Game. All rights reserved. 闽ICP备2024058879号-7