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中证协优化债券业务评价办法 强化风控与服务质量

时间:2024-06-13 来源: 作者:财经大神

6月12日,中证协宣布对《证券公司债券业务执业质量评价办法》做出调整,优化了部分评分细则。调整内容包括:细化负向申报质量的扣分规则,加重风控实效指标的扣分力度,并将受托管理风险处置指标的加分上限由8分下调至6分。

中证协优化债券业务评价办法 强化风控与服务质量
 

该评价办法于去年7月首次面世,今年3月启动修订意见征集,目前正式修订版已发布。中证协强调,这些改动意在增强券商债券业务评价体系的客观性和科学性。

此次修订聚焦于执业质量和服务能力两大指标。执业质量指标下,对发行定价利率、负向申报质量、风控实效及受托管理风险处置等多个子指标进行了微调。其中,发行定价利率的评判依据变为上市后首五日的最大偏离度;负向申报质量按不同程度的违规行为实施差异化扣分;风控实效的扣分梯度更为严格。服务能力指标则调整了服务国家战略项目的具体评分策略,加大对绿色及低碳转型债、科技创新债的鼓励力度,同时调整其他项目加分,确保评价体系紧跟国家发展战略。

总体而言,修订后的评价办法通过更精细的评分标准,旨在引导证券公司提升债券业务的专业水平和服务效能,促进金融市场健康发展。

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