9月11日,交易商协会披露,部分证券公司在为中小银行提供投资顾问服务时,存在操控客户交易、混淆自营与投顾业务界限、暗中调整账户收益及利益输送等不当行为。对此,协会已约谈多家业务量大的券商,强调必须严格区分各项业务,规范服务模式,防止利益冲突与道德风险侵蚀市场稳定。
为确保债券市场的健康发展,协会要求券商全面自查投顾业务,按时汇报自查结果并上交所有投顾协议。对自查不实者,协会保留采取更严厉自律措施的权利。未来,协会将推行投顾协议备案制,并针对内控和公司治理漏洞,建议监管部门加大监管力度。同时,协会将不断完善自律规则,严惩违规行为,力保银行间市场交易秩序井然。