混沌天成期货及其高管近日遭罚,深圳证监局于9月6日公布三份罚单,直指公司及总经理黄璐、首席风险官李楠。处罚源于公司未能有效建立对香港子公司的全面风险管理体系,致使其部分业务风险失控未及时干预。混沌天成期货被要求立即整改,两位高管则收到警示函。
这家期货公司在年内首度受罚,其原本计划在香港业务上大展拳脚,拟增资2.2亿港元。作为葛卫东的旗下企业,混沌天成期货以投资能力见长,其香港子公司持有多个金融业务牌照。尽管2020年投资收益高达2亿余元,但近来市场波动令公司由盈转亏,今年上半年亏损超6000万元,其中投资收益大幅下滑成为主因。
深圳证监局强调,混沌天成期货需强化对子公司的合规、风险控制,确保管理体系覆盖每个环节。面对亏损,混沌天成表示将加强风控、优化资源,以应对市场挑战。与此同时,公司高层变动,原董事长吴亚秋辞职,由混沌投资集团的风险总监张健接任,预示着公司或正步入新的管理与战略调整期。