中金公司突遭立案，市场波动或成机遇，速开账户静候良机
10月11日晚，中金公司发布公告称，因涉嫌在思尔芯科创板IPO保荐业务中未尽职履责，已被中国证监会立案调查。此事源于中金公司在思尔芯上市辅导期间的不尽责行为，证监会决定于2024年9月25日正式立案。
针对立案事件，中金公司承诺将全力配合证监会调查，加强信息披露，以投资者为重，强化质量控制，确保资本市场“入口”纯净，切实履行“看门人”职责，提升服务水平，助力资本市场健康发展。
思尔芯涉欺诈发行风波
思尔芯，这家专注集成电路EDA领域的科技先锋，原本计划在科创板上市，却因涉嫌欺诈发行被按下暂停键。其业务覆盖数字芯片前端验证，服务范围广泛，包括人工智能到汽车电子等多个尖端领域。尽管财务数据一度亮眼，显示出连续几年的快速增长，但最终在2022年撤回上市申请。
证监会深入调查揭露，思尔芯在申请文件中编造虚假内容，虚增营收和利润。2024年，证监会对其作出行政处罚，此案例成为新《证券法》下欺诈发行被查首案。随后，上交所也对思尔芯施以五年内不得上市的重罚。市场对于作为保荐人的中金公司是否尽职的质疑声浪渐高。
监管强化，中介机构“看门人”责任加码
近年来，监管机构持续强化中介机构责任，券商受罚频次显著增加。今年仅前三季度，就有超400张监管函飞向73家券商，较去年全年增长近一倍。头部券商如中信证券、中信建投、海通证券等更是频繁出现在监管黑名单上，且这些券商的项目撤否率高企，凸显出监管“零容忍”态度。
业内专家指出，这一系列严厉措施反映了监管层“严字当头”的决心，旨在从源头维护资本市场生态，确保中介机构发挥好“看门人”角色。证监会主席吴清在近期的国新办发布会中强调，将继续以严格的监管保障市场秩序，深化资本市场改革，服务国家发展大局。
