免责声明:78财经所有资讯仅代表作者个人观点,不构成任何投资理财建议。
主页 > 全部资讯 > 财经新闻 > 瑞丰达“跑路”,8家被推到风口浪尖的托管人需要担责吗?

瑞丰达“跑路”,8家被推到风口浪尖的托管人需要担责吗?

时间:2024-05-16 来源:未知 作者:Gushan

5月14日,有投资者先去了瑞丰达,然后去经侦报案,再到国泰君安证券与预约的工作人员碰面。据了解,国泰君安方面已经成立处置小组,调配人员与投资者一同商议解决方案。国泰君安方面给出的解决方案是,将组织各个产品的所有投资者发起申请并开启持有人份额大会,可以集体申请做赎回清盘处理。尚未下投的资金,国泰君安会根据各个产品账户资金情况和持有人大会的商议结果作出处理。

瑞丰达“跑路”,8家被推到风口浪尖的托管人需要担责吗?

国泰君安提出上述方案后,有投资者在现场便发起申请召开持有人大会。

上海新古律师事务所主任律师王怀涛表示,目前的安排一方面是为了缓解基金份额持有人的情绪、稳定局面;另一方面也是认真负责的、遵守法定程序的合规的化解方法。

据中国证券投资基金业协会数据显示,这次牵涉“瑞丰达跑路风波”的托管机构有8家,均为头部大型券商,其中,作为私募产品托管领域“扛把子”的招商证券牵涉了七成产品。

瑞丰达成立于2016年10月,次年5月完成登记备案,目前管理规模为20-50亿元。瑞丰达旗下共备案有70只私募产品,其中68只仍在运作之中。

这68只产品共涉及8家托管机构。其中,由招商证券担任托管人的产品数量多达50只,占比73.53%,中信证券、国泰君安证券分别担任5只产品的托管人,另有广发证券、华安证券、华泰证券、财通证券、中国银河证券等担任托管人的产品数量为1-3只不等。

截至2023年末,招商证券托管外包产品数量4.30万只,同比增长4.32%,规模3.47万亿元,同比增长0.19%。根据中国证券投资基金业协会数据和wind统计,公司私募基金产品托管数量市场份额达21.91%,连续十年保持行业第一,公募基金产品托管规模排名证券行业第三。

瑞丰达事件爆发后,资深私募人士张先生在接受界面新闻采访时表示,一般正规的私募很少去碰流动性较差的新三板标的,更何况是高位介入,单从这一点就可以判断,瑞丰达很明显是存在“猫腻”的。

瑞丰达的操作如此“反常”,又如此明目张胆,本该作为“监督人”的私募托管人为何没能提前发现问题,又是否该为此担责也成为市场关注的焦点。

据广发证券资深投顾黄先生介绍,在私募资金运作方面,托管人的职责和权限主要体现在以下几个方面:一是资金托管和监管,确保基金资金的安全,按照托管协议的要求,对托管基金的资金使用情况进行监督。二是信息披露,根据相关法律法规规定和托管协议约定,向投资者和监管机构披露有关基金资产情况、托管业务运行情况等信息。三是投资指令执行与监督,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜,并对基金管理人的投资运作进行监督,发现违法违规的指令不予执行。

不过,张先生告诉界面新闻记者,虽然看上去私募基金的托管人担任着监督者的角色,但在实际运作过程中,托管人往往都是按照基金管理人的投资指令来执行的,只要基金管理人的操作没有超出私募基金合同的约定,托管人一般不会去做过多的干涉。而且,基金产品的托管人一般都是基金管理人去选定的,也不排除有部分托管人对基金管理人的违规操作“睁一只眼闭一只眼”。

王怀涛律师也表示,一般来说,基金托管人按照基金管理人的指令划款,基金管理人的指令如果符合私募基金合同的约定,基金托管人一般只做形式审核。

当然,如果某一些业务存在被监管部门限制和禁止的,基金托管人也会按照监管部门的政策拒绝划款,但问题在于监管部门的政策经常是滞后的;另一方面,券商基金托管收费在基金中占比较低,这就造成了基金托管人很难深入真正监督管理人的行为,尤其是在某些违法甚至行为表面上符合基金合同约定的情况下。

至于发生私募爆雷跑路的情况,基金托管人是否需要担责,黄先生表示,如果托管人未能妥善保管基金财产或监督管理人导致投资者损失,或者托管人未能履行信息披露义务导致投资者无法及时了解基金的运作情况,可能需要承担相应的责任。从以往的案例来看,托管人承担责任的概率取决于多种因素,如托管人是否尽到了应尽的职责、是否存在过错或疏忽、以及相关法律法规的规定等。如果托管人能够证明其已经尽到了应尽的职责,并且没有过错或疏忽,那么其承担责任的概率可能会相对较低。

一位不愿具名的券商营业部负责人陈先生也认为,托管人承担责任的概率不算太高,核心还是看看合同的履行情况,如果因未充分履行监督职责,托管大概率会需要承担一定比例的赔偿责任。

今年以来,私募跑路的事情接连发生对整个托管行业影响恶劣。

王怀涛律师表示,发生此类事件,建议基金托管人迅速成立专业服务小组,及时向投资人披露有关信息,引导投资人寻求专业律师理性主张自己的权利。包括及时接待、召开会议、答疑解惑、法律分析等,也包括召开基金份额持有人大会、更换基金管理人、寻求不良基金接盘方介入等措施。

黄先生对瑞丰达事件后续的影响有些担忧,他认为这些事件可能会削弱投资者对私募基金和托管行业的信心,导致资金流出;监管机构可能会加强对托管行业的监管力度,要求托管人更加严格地履行其职责和义务,以确保投资者的利益得到保护;不过这些事件可能会加速托管行业的整合和洗牌,优胜劣汰,推动行业向更加规范、健康的方向发展。

相关阅读
解约!大华所涉金通灵造假案遭重罚,伊利股份、华谊兄弟等超40家上市公司取消合作 1分钟前发布

5月15日盘后,伊利股份(600887.SH)公告称,2023年年度股东大会取消续聘会计师事务所的议案。伊利股份称,鉴于拟聘会计师事务所近期相关事项尚待公司进一步核实,基于审慎性原则,公司拟取消续聘大华会计师事务所(特殊普通合伙)(简称“大华所”)担任公司2024年度外部审计机构,并就取消续聘事宜与其进行了事先沟通,大华所对公司本次取消续聘会计师事务所事宜无异议。

瑞丰达“跑路”,8家被推到风口浪尖的托管人需要担责吗? 4分钟前发布

5月14日,有投资者先去了瑞丰达,然后去经侦报案,再到国泰君安证券与预约的工作人员碰面。据了解,国泰君安方面已经成立处置小组,调配人员与投资者一同商议解决方案。国泰君安方面给出的解决方案是,将组织各个产品的所有投资者发起申请并开启持有人份额大会,可以集体申请做赎回清盘处理。尚未下投的资金,国泰君安会根据各个产品账户资金情况和持有人大会的商议结果作出处理。

火车票改签也收手续费了?12306回应 11分钟前发布

近日,有乘客在社交平台上反映,在12306平台上改签车票时,发现需要扣除相应的改签手续费了。界面新闻查询12306平台发现,平台确实更新了改签规则。不过并非对所有改签都收取改签手续费。改签新规显示,火车开车前48小时以上、距离开车前不足48时乘客,改签乘车当天及之前日期列车时、以及开车后乘客改签当天其他列车时,仍不收取改签手续费。

CPO概念走高 紫光股份涨停 生益电子等大幅拉升 13分钟前发布

CPO概念16日盘中震荡走高,截至发稿,生益电子涨近19%,盘中一度触及涨停;紫光股份涨停,罗博特科涨超8%,华丰科技、兆龙互联、源杰科技等涨超6%。

太突然!巴菲特大撤退!已减持1508亿元苹果 15分钟前发布

“股神”巴菲特突然大举抛售。美股大牛市正酣,巴菲特似乎愈发谨慎。巴菲特旗下伯克希尔·哈撒韦公司在美国证监会网站上最新披露的13F表格显示,今年一季度,伯克希尔减持1.16亿股苹果股票,以平均股价计算,减持总市值约209亿美元(约合人民币1508亿元)。同时,伯克希尔还清仓了另一只科技股——惠普(2285万股)。

ST世茂锁定退市 昔日“豪宅教父”许荣茂作别A股 17分钟前发布

闽系房企上海世茂股份有限公司(600823.SH,*ST世茂)也进入退市倒计时。5月15日晚,*ST世茂称当日收到上交所下发的《关于拟终止上海世茂股份有限公司股票上市的事先告知书》。上述告知书显示,2024年4月12日至2024年5月15日期间,*ST世茂的股票连续20个交易日的每日股票收盘价均低于1元,根据《上海证券交易所股票上市规则(2024年4月修订)》第9.2.1条的规定,*ST世茂的股票已经触及终止上市条件。根据相关规定,上交所对*ST世茂的股票作出终止上市的决定。

康师傅方便面要涨价?多方回应! 22分钟前发布

康师傅方便面要涨价了?16日,“康师傅方便面即将全线涨价”的消息冲上热搜。有消息称,据经销商透露,康师傅方便面5月份要涨价,厂家业务员已经开始口头通知,进行预热。此次涨价会覆盖康师傅方便面“全线产品”。至于涨价的由头,则是“配方升级”。

百亿固收老将闫沛贤要离职?接连卸任、增聘引猜测,是降薪的风吹过? 24分钟前发布

近日,“百亿固收老将”闫沛贤的工作变动引发了市场争议。5月以来,闫沛贤卸任两只基金的基金经理职位,其中一只基金是他管理时间最长的基金。近期,他旗下还有两只基金增聘了基金经理。

存款降息钱去哪儿了:5月银行理财规模高增 能持续吗? 26分钟前发布

在银行存款收益率持续下行的背景下,资金正在流向理财市场。财联社记者从多方了解到,业内人士明显感受到理财资金回流,数据也显示5月的理财规模延续前一月的扩容态势。以往5月作为季中月规模变动相对较弱,但在当前理财和存款比价效应的推动下,理财规模高增。

2024年5月16日收评:批量涨停!地产链方向全线爆发 28分钟前发布

5月16日讯,市场全天冲高回落,三大指数均小幅上涨。盘面上,房地产板块持续爆发,荣盛发展、合肥城建、滨江集团、南国置业等10余股涨停;此外地产产业链也集体走强,钢铁、建材、家居、家电等板块轮番活跃,亚振家居、箭牌家居、建艺集团、三棵树等涨停。铜缆高速连接概念股震荡走强,创益通、华脉科技涨停。旅游股震荡反弹,西藏旅游涨停。下跌方面,航运股陷入调整,招商轮船跌超5%。总体上个股涨多跌少,全市场超2800只个股上涨。沪深两市今日成交额8478亿,较上个交易日放量867亿。截至收盘

大模型生成图片疑似人工操控?昇腾社区回应:图片为实时生成,并非调取预置图片 29分钟前发布

今日一则“华为发布会翻车”的消息在网上流传。根据网友提供的图片,在近期一场发布会上,演讲者在展示大模型文生图能力时,演示过程中出现time.sleep(6)代码。有网友们认为,这个代码意味着“人为控制图片生成等待6秒钟”,怀疑其图文结果并非大模型生成,而是人为操控。

旗下贸易公司身陷纽约期铜“逼空旋涡”?洛阳钼业发表回应 31分钟前发布

本周,纽约期铜市场上演了一轮史诗级的逼空行情,COMEX期铜价格在短短几天内便飙升了约6%。而在这轮疯狂的逼空行情中,洛阳钼业旗下贸易公司埃珂森(IXM),也被媒体报道因持有大量空头头寸而身陷“旋涡”中。周四,洛阳钼业在A股市场大跌约5%。

集成电路价格看“涨”声起 上市公司集体回应 23小时前发布

AI算力、手机消费电子、智能电视……进入今年第二季度,多条引领集成电路产业和相关企业增长的主线日渐清晰。在近日举行的2023年度第二场科创板芯片设计专场集体业绩说明会上,多家上市芯片企业负责人表达对今年市场行情的看好,同时对各公司今年产品线发展、市场战略规划以及对外投资并购等话题,与投资者进行了深入交流。

小米扩产进行时:将开启“双班模式” 工厂二期用地进入拆迁阶段 23小时前发布

5月15日,小米汽车宣布第10000辆小米SU7正式交付。第10000辆小米SU7的交付也标志着小米汽车顺利度过初期产能爬坡,进入产能全面提速阶段。财联社记者从多个消息源获悉,为提高产能、缩短交付时间,小米汽车北京工厂计划于6月开启“双班模式”,日生产时间从8小时增至16小时。

见证历史!史诗级逼空 纽约铜期货逼近历史最高点 23小时前发布

一场史诗级逼空大战突然上演。北京时间5月14日深夜,美国交易时段,纽约期货市场上演了一场史诗级逼空。当晚盘中,纽约铜期货价格一度飙升5.5%,逼近历史最高点。华尔街交易员表示,纽铜的逼空前所未有,在铜期货上做空价差或是直接做空7月纽铜期货合约的交易者,面临重大损失并被迫补仓。

Copyright © 2021-2022 78Game. All rights reserved. 闽ICP备2024058879号-7